11月19日，資本邦了解到，新三板公司泰源環(huán)保(836479.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會(huì)審議公開發(fā)行股票并在北交所上市議案的提示性公告。

公告顯示，江蘇泰源環(huán)保科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)擬申請(qǐng)向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市。2021年11月16日，公司召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票并在北交所上市的議案》等相關(guān)議案。

據(jù)悉，本次發(fā)行底價(jià)擬定為5.97元/股(含本數(shù))，最終發(fā)行價(jià)格將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷商在發(fā)行時(shí)綜合考慮市場(chǎng)環(huán)境、詢價(jià)結(jié)果、公司股票的交易價(jià)格、同行業(yè)可比公司估值等因素協(xié)商確定，公司本次擬向不特定合格投資者公開發(fā)行不超過(guò)1,216萬(wàn)股(未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下);不超過(guò)1,398.4萬(wàn)股(全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況下)，公司及主承銷商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過(guò)本次發(fā)行股票數(shù)量的15%(即不超過(guò)182.4萬(wàn)股)。

泰源環(huán)保稱，本次募集資金在扣除相關(guān)費(fèi)用后，將按照國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，用于以下項(xiàng)目投資：

需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北交所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無(wú)法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

資料顯示，泰源環(huán)保于2016年3月25日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，屬于生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理行業(yè)，專業(yè)從事環(huán)保技術(shù)的研發(fā)、環(huán)保設(shè)備的制造與銷售、第三方運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)。截至目前公司已連續(xù)掛牌滿12個(gè)月，所處層級(jí)為創(chuàng)新層。(王健凡)