本報記者 桂小筍

【資料圖】

11月24日，金陵體育發(fā)布公告，稱董事李劍峰于2022年11月23日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌短線交易“金陵體育”股票，中國證監(jiān)會決定對李劍峰立案調(diào)查。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

《證券日報》記者聯(lián)系金陵體育，工作人員表示，李劍峰的短線交易行為出現(xiàn)在2020年，此前已經(jīng)被交易所通報批評處分過。

“陳年”短線交易行為被查

梳理金陵體育過往公告可知，在2021年5月28日，公司發(fā)布公告稱，董事親屬施美華、董事李劍峰短線交易公司股票。具體來看，施美華在2020年9月21日和9月22日分別賣出了4.6萬股和2.5萬股，在2020年12月22日因誤操作導(dǎo)致買入了4萬股，該筆短線交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的；李劍峰的女兒李佳于2020年5月26日、2020年5月27日購買金陵體育股票20.56萬股，李劍峰于2020年9月2日、9月8日、9月10日、10月13日期間，按照減持計劃大宗交易、集中競價減持金陵體育股票，其減持時未將其女兒李佳的考慮在內(nèi)，該筆短線交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的，李劍峰表示承諾自愿其本次短線交易獲得收益853775.00元上繳上市公司。

2021年12月6日，李劍峰被交易所通報批評，記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

上述金陵體育的工作人員對《證券日報》記者表示，雖然上次公告提及的短線交易涉及兩個人，不過目前只有李劍峰接到了立案告知書。

多家公司公告出現(xiàn)短線交易

查閱兩市公開信息可知，短線交易的行為時有出現(xiàn)。以關(guān)鍵字搜索公告，信息顯示，月內(nèi)（11月1日至11月24日，下同）就有20家公司公告董監(jiān)高出現(xiàn)短線交易的行為，并因此向投資者致歉。

從公告的細節(jié)來看，有些公司的董監(jiān)高是因為直接交易了公司股票而出現(xiàn)了短線交易，也有的公司董監(jiān)高是因為可轉(zhuǎn)債交易的誤操作導(dǎo)致出現(xiàn)短線交易的行為。

對于短線交易行為出現(xiàn)的原因，大多公告都解釋為“誤操作”，并告知投資者涉事董監(jiān)高并無惡意：本次短線交易行為系經(jīng)辦人員在減持過程中操作失誤導(dǎo)致，經(jīng)辦人員并無短線交易的主觀故意，亦不存在利用短線交易或內(nèi)幕交易謀求利益的目的。

“法律法規(guī)對于短線交易的規(guī)制，實質(zhì)上是對內(nèi)幕交易相關(guān)懲戒措施的補充。換言之，無論是否存在內(nèi)幕信息，行為人均不得在六個月內(nèi)進行反向交易。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹。

按照《證券法》的規(guī)定，有些上市公司在公告中主動表示，涉及短線交易的董監(jiān)高已經(jīng)將獲利主動上繳公司，對此，王智斌對《證券日報》記者說，短線交易的后果分為幾種，上市公司有權(quán)收繳高管短線交易產(chǎn)生的收益，監(jiān)管部門也會對涉事高管予以警示甚至是處罰，從法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)則的規(guī)定來看，可以預(yù)期的法律后果足以震懾行為人短線交易的動機。“短線交易時有出現(xiàn)，主要原因在于，相對應(yīng)的公司高管的法律意識、規(guī)則意識落后于資本市場發(fā)展的步伐。”王智斌對《證券日報》記者說。

（編輯 袁元）

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