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本報(bào)記者 李萬(wàn)晨曦

近日，國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布《2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），根據(jù)其中《2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)結(jié)果》顯示，天風(fēng)證券得分為96.40分，在2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷機(jī)構(gòu)中位列第一。

公開信息顯示，本次受評(píng)主承銷商合計(jì)85家，按照評(píng)價(jià)得分由高至低排序，將受評(píng)主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

國(guó)家發(fā)改委表示，整體來看，受評(píng)主承銷商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，對(duì)存量企業(yè)債券的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)等工作完成度較高，服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。同時(shí)，在評(píng)價(jià)中也發(fā)現(xiàn)，部分主承銷商對(duì)存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況。此外，根據(jù)《通知》內(nèi)容，對(duì)同時(shí)滿足以下條件的承銷機(jī)構(gòu)允許其擔(dān)任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商：一是本次信用評(píng)價(jià)結(jié)果為A類或B類；二是近兩個(gè)評(píng)價(jià)年度以獨(dú)立或牽頭主承銷商身份取得債券核準(zhǔn)批復(fù)或注冊(cè)通知。

近年來，天風(fēng)證券債券投行發(fā)展穩(wěn)健，債券承銷業(yè)務(wù)常年位居行業(yè)前列，承銷規(guī)模連續(xù)三年超過1100億元。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，2022年上半年券商企業(yè)債承銷排行榜中，天風(fēng)證券企業(yè)債承銷金額和承銷只數(shù)均位居第行業(yè)一位；其中承銷金額174.6億元，同比增長(zhǎng)116.63%，承銷只數(shù)30只，同比增長(zhǎng)66.67%。

天風(fēng)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司在債券承銷工作中始終高度重視項(xiàng)目質(zhì)量，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家發(fā)改委存續(xù)期管理的各項(xiàng)要求，積極配合地方各級(jí)發(fā)改委的工作，特別在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警、應(yīng)對(duì)處置上下功夫；積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略，貫徹精準(zhǔn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的政策理念，積極參與企業(yè)債券創(chuàng)新品種，支持符合國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)主體開展企業(yè)債券融資；在工作中勤勉盡責(zé)，重視風(fēng)控合規(guī)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。本次評(píng)價(jià)結(jié)果是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)對(duì)于公司企業(yè)債券承銷、發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的服務(wù)質(zhì)量的認(rèn)可，亦是一種鞭策；未來公司將繼續(xù)積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略，持續(xù)圍繞高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，以提質(zhì)增效為主線，不斷完善各項(xiàng)制度機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)存續(xù)期業(yè)務(wù)管理，積極防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保自身債券承銷業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展的同時(shí)，助力債券市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

（編輯 何帆）

關(guān)鍵詞： 國(guó)家發(fā)改委 天風(fēng)證券