本報(bào)記者 桂小筍

7月5日早間，羅博特科發(fā)布公告稱，其控股股東在實(shí)施減持行為前未預(yù)披露減持計(jì)劃，因違反減持承諾收到深交所的監(jiān)管函。

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《證券日?qǐng)?bào)》記者對(duì)羅博特科發(fā)布的過(guò)往公告梳理后發(fā)現(xiàn)，其控股股東的減持行為呈現(xiàn)“先斬后奏”的特征，即先完成部分減持行為，再披露減持計(jì)劃。

針對(duì)上述行為，北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，屬于違規(guī)減持。

控股股東減持先斬后奏

7月3日，羅博特科發(fā)布公告稱，于近日收到控股股東蘇州元頡昇企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“元頡昇”）出具的《關(guān)于通過(guò)大宗交易減持股份計(jì)劃的告知函》。告知函稱，因元頡昇股東王宏軍擬歸還質(zhì)押融資資金需求的原因，打算減持部分公司股票，減持期間為自減持計(jì)劃公告之日起3個(gè)交易日之后3個(gè)月內(nèi)；相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定不得進(jìn)行減持的時(shí)間除外。擬減持股份不超過(guò)108萬(wàn)股，不超過(guò)公司總股本的0.977%。

而7月5日發(fā)布的監(jiān)管函提及，元頡昇在羅博特科《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中承諾，減持羅博特科股份前，應(yīng)于減持前3個(gè)交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。羅博特科發(fā)布的公告卻顯示，6月30日、7月1日，元頡昇通過(guò)大宗交易合計(jì)減持羅博特科股份24.6萬(wàn)股，涉及金額1063.16萬(wàn)元。元頡昇在實(shí)施上述減持行為前，未預(yù)披露其減持計(jì)劃，違反了當(dāng)初的承諾。

“根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司及大股東股票減持的規(guī)定，該行為屬于違規(guī)減持行為。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；證券交易所可以給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制當(dāng)事人在未來(lái)6個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)處置賬戶內(nèi)的股票。”楊兆全律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者介紹稱。

違規(guī)減持并非首次出現(xiàn)

“股東違背承諾進(jìn)行減持，可能會(huì)引發(fā)嚴(yán)重后果。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“根據(jù)《證券法》第84條規(guī)定，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等違背承諾減持股份并給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。根據(jù)該規(guī)定，受損投資者有權(quán)要求違背減持承諾的相關(guān)股東承擔(dān)賠償責(zé)任。但在操作層面，由于欠缺可操作的具體規(guī)定，投資者個(gè)人很難完成其損失與相關(guān)股東違背減持承諾之間因果關(guān)系的舉證。因此，很多投資者期待盡快出臺(tái)配套的司法解釋，讓《證券法》第84條規(guī)定更好地發(fā)揮作用，成為投資者維護(hù)合法權(quán)益的‘利器’。”

值得注意的是，羅博特科并非第一次出現(xiàn)重要股東違規(guī)減持的現(xiàn)象。6月23日，公司曾收到股東夏承周出具的告知函，獲悉夏承周6月23日在以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股票的過(guò)程中，因誤操作買入公司股票，出現(xiàn)短線交易的情況。對(duì)于此次短線交易行為，公司在公告中稱，“經(jīng)核實(shí)，系其操作失誤導(dǎo)致，本次誤操作事項(xiàng)未發(fā)生在公司披露定期報(bào)告的敏感期內(nèi)，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用本次交易謀求不當(dāng)利益的目的。其所得收益73400元作為本次短線交易的獲利金額，將全數(shù)上交公司。”

關(guān)鍵詞： 控股股東