證券代碼：603866 證券簡稱：桃李面包 公告編號：2020-039
轉債代碼：113544 轉債簡稱：桃李轉債
轉股代碼：191544 轉股簡稱：桃李轉股
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●委托理財受托方：銀行、證券等金融機構
●委托理財金額：投資額度不超過11億元人民幣，在上述額度內公司可循環進行投資，滾動使用。
●委托理財投資類型：保本型理財產品
●委托理財期限：不超過6個月
●履行的審議程序: 桃李面包股份有限公司于2020年4月13日召開了第五屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行委托理財的議案》，同意公司使用不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型銀行、證券等金融機構的理財產品進行委托理財，本事項尚需提交公司股東大會審議。
一、募集資金基本情況
(一)首次公開發行A股股票募集資金
經中國證券監督管理委員會“證監許可[2015]1379號”核準，本公司由中信證券采用網下向詢價對象配售與網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，向社會公眾公開發行人民幣普通股(A股)股票4,501.26萬股，每股面值為人民幣1.00元，每股發行價為人民幣13.76元，募集資金總額為人民幣61,937.34萬元，扣除保薦承銷費用4,500萬元，余額為57,437.34萬元。扣除發行費用后，募集資金凈額為56,513.84萬元，上述募集資金已于2015年12月17日到賬，并經容誠會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2015]4059號”《驗資報告》。
(二)2017年非公開發行A股股票募集資金
經中國證券監督管理委員會“證監許可[2017]1892號”核準，本公司向特定對象非公開發行人民幣普通股(A股)2,050.00萬股，每股面值人民幣1.00元，每股發行認購價格為人民幣36.00元，募集資金總額為人民幣73,800.00萬元，扣除保薦承銷費用1,600萬元，余額為72,200.00萬元，扣除發行費用后，募集資金凈額為71,931.95萬元，上述募集資金已于2017年11月28日到賬，并經容誠會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2017]5315號”《驗資報告》。
(三)公開發行A股可轉換公司債券募集資金
經中國證券監督管理委員會“證監許可[2019]1489號”核準，公司發行總額為人民幣10.00億元，每張面值為人民幣100元，發行數量為100萬手(1,000 萬張)，期限6年的可轉換公司債券。公司本次發行可轉換公司債券募集資金總額為人民幣100,000萬元，扣除發行費人民幣 1,839 萬元后，實際募集資金凈額人民幣 98,161 萬元，上述募集資金已于2019年9月19日到賬，并經容誠會計師事務所(特殊普通合伙)驗證，由其出具“會驗字[2019]7478號”《驗資報告》。
二、募集資金投資項目及使用情況
(一)首次公開發行A股股票募集資金
截至2019年12月31日，公司首次公開發行A股股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：
單位：萬元
■
截至2019年12月31日，公司累計使用首次公開發行A股股票募集資金共計41,423.29萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額共計2,885.57萬元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為17,976.12萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為17,976.12萬元。
(二)2017年非公開發行A股股票募集資金
截至2019年12月31日，公司非公開發行A股股票募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：
截至2019年12月31日，公司累計使用非公開發行A股股票募集資金共計47,612.70萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額共計3,124.77萬元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為27,444.02萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為14,444.02萬元，用于購買保本型銀行理財產品13,000.00萬元。
(三)公開發行A股可轉換公司債券募集資金
截至2019年12月31日，公司公開發行A股可轉換公司債券募集資金投資項目及募集資金使用情況如下：
截至2019年12月31日，公司累計使用公開發行A股可轉換公司債券募集資金共計12,580.11萬元，累計收到的銀行存款利息、保本型銀行理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額共計442.77萬元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為86,023.66萬元(包括累計收到的銀行存款利息及銀行短期理財產品收益扣除銀行手續費等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為46,023.66萬元，用于購買保本型銀行理財產品40,000.00萬元。
由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募集資金投資項目建設進
度，現階段募集資金在短期內出現部分閑置的情況。
三、委托理財概況
(一)委托理財的目的
通過適度現金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益。
(二)委托理財的資金來源
公司購買理財產品所使用的資金為公司閑置募集資金。
(三) 委托理財產品的基本情況
根據公司資金整體運營情況，公司秉承資金效益最大化的原則，在不影響公司募集資金投資項目建設和主營業務正常開展的前提下，使用不超過11億元的閑置募集資金購買保本型的理財產品，降低財務成本。
本年度理財產品必須是保本型產品，在總額不超過人民幣11億元(含11億元)額度內，資金可以循環使用。公司董事長在上述投資額度內簽署相關合同文件，公司財務負責人負責組織實施。自公司股東大會審議通過之日起一年內有效，理財產品期限不得超過6個月。
(四)公司對委托理財相關風險的內部控制
公司擬購買的理財產品為安全性高、低風險的銀行、證券等金融機構的理財產品，本年度委托理財符合公司內部資金管理的要求。
公司遵守審慎投資的原則，嚴格篩選發行主體，選擇信用好、資金安全保障能力強的發行機構。公司財務部門將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。公司獨立董事、監事會有權對公司投資理財產品的情況進行檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
四、委托理財的具體情況
(一)委托理財合同主要條款及委托理財的資金投向
公司擬使用額度不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型銀行、證券等金融機構的理財產品。以上資金額度在有效期內可以滾動使用。具體委托理財合同條款以實際簽署合同為準。
(二)本年度使用部分閑置募集資金擬購買的理財產品符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目的正常進行，不存在損害股東利益的情形。
(三)風險控制分析
1、公司遵守審慎投資的原則，嚴格篩選發行主體，選擇信用好、資金安全
保障能力強的發行機構。
2、公司財務部門將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如發現
存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。
3、公司獨立董事、監事會有權對公司投資理財產品的情況進行檢查，必要
時可以聘請專業機構進行審計。
4、公司將根據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務。
五、委托理財受托方的情況
公司擬購買理財產品交易對方為銀行、證券等金融機構，將視受托方資信狀況嚴格把關風險。
六、對公司的影響
公司財務數據情況：
單位：元
■
截止2019年12月31日，公司資產負債率為27.82%，公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理是在確保公司日常經營所需資金的前提下進行的，不影響日常經營資金的正常運轉，不存在變相改變募集資金用途。通過對部分閑置募集資金進行現金管理，能獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東獲取較好的投資回報。
本年度購買的理財產品計入資產負債表中“其他流動資產/交易性金融資產”，利息收益計入利潤表中“投資收益/公允價值變動收益”。
七、風險提示
盡管公司購買的理財產品屬于安全性高、流動性好的保本型銀行、證券等金融機構的產品，但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該投資受到市場風險、信用風險、政策風險、流動性風險、不可抗力風險等風險影響。
八、決策程序的履行及獨立董事意見及保薦機構意見
(一)決策程序的履行
桃李面包股份有限公司于2020年4月13日召開了第五屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用閑置募集資金進行委托理財的議案》，同意公司使用不超過人民幣11億元的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的理財產品進行委托理財，自公司股東大會審議通過之日起一年內有效。在上述額度和期限內，可滾動使用。
(二)獨立董事意見
在保障資金安全的前提下，公司使用額度不超過人民幣11億元(包含11億)的閑置募集資金投資于安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，有利于提高閑置募集資金的現金管理收益，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向的情形，也不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。符合《中華人民共和國公司法》、《上市公司監管指引第2號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及《公司章程》的規定。綜上所述，我們同意公司使用額度不超過11億元(包含11億)的閑置募集資金購買保本型理財產品。
(三)保薦機構意見
公司使用部分閑置募集資金進行委托理財有利于提高資金使用效率，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會影響募集資金投資項目建設的正常進行，不存在變相改變募集資金投向且損害股東利益的情形。公司使用部分閑置募集資金進行委托理財已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表同意意見，履行了必要的內部決策程序，符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關規定。根據桃李面包《公司章程》的有關規定，該議案尚需提交公司股東大會進行審議。保薦機構對公司使用部分閑置募集資金進行委托理財無異議。
九、本公告日前十二個月公司累計使用閑置募集資金購買理財產品的情況
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特此公告。
桃李面包股份有限公司董事會
2020年4月15日
關鍵詞： 募集資金可以進行委托理財嗎
