證券市場(chǎng)違法案例屢見(jiàn)不鮮，但每個(gè)案例的背后都是一個(gè)值得品讀的故事。近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布了對(duì)福建旭誠(chéng)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“旭誠(chéng)資管”)及其相關(guān)人員的行政處罰決定書(shū)，其堪稱是為數(shù)不多的典型違法案例。
《證券日?qǐng)?bào)》記者依據(jù)處罰判決書(shū)發(fā)現(xiàn)，旭誠(chéng)資管實(shí)際控制的兩類賬戶(產(chǎn)品和個(gè)人賬戶)總數(shù)高達(dá)74個(gè)，違法操縱個(gè)股達(dá)10只，被罰金額高達(dá)1.58億元，稱得上是違法金額較高的案例之一。此外，記者從中基協(xié)網(wǎng)站未能查到有關(guān)旭誠(chéng)資管的登記和產(chǎn)品備案信息。
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉俊海向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這是一個(gè)典型的操作市場(chǎng)案例，其認(rèn)定事實(shí)清楚、適應(yīng)法律準(zhǔn)確，同時(shí)，如果被處罰主體或個(gè)人覺(jué)得不當(dāng)可以申請(qǐng)行政復(fù)議，包括公司和高管等，甚至可以向人民法院提出訴訟。從這個(gè)案例釋放的監(jiān)管信號(hào)是嚴(yán)監(jiān)管、零容忍，只有遏制這種違法行為，才能維護(hù)公開(kāi)、公正、公平的資本市場(chǎng)秩序，才能提升廣大投資者的合規(guī)意識(shí)，打造一個(gè)透明的、有秩序的資本市場(chǎng)。
個(gè)股違法交易最高達(dá)782筆
記者發(fā)現(xiàn)，旭誠(chéng)資管違法案例最大看點(diǎn)在于幾方面：一是實(shí)控賬戶數(shù)量較多;二是違法操縱個(gè)股數(shù)量達(dá)10只;三是被罰金額近乎1.6億元;四是單只個(gè)股違規(guī)交易頻率較高。
具體來(lái)看，旭誠(chéng)資管實(shí)際運(yùn)用的證券賬戶數(shù)量合計(jì)高達(dá)74個(gè)，其中包括了證券產(chǎn)品賬戶和個(gè)人證券賬戶。根據(jù)披露的處罰判決書(shū)顯示，相應(yīng)證券公司所提供的賬戶開(kāi)戶資料、情況說(shuō)明及證券交易委托流水、資金流水等信息，將旭誠(chéng)資管實(shí)際控制的“長(zhǎng)安國(guó)際信托股份有限公司-旭誠(chéng)二期證券投資(長(zhǎng)安投資283號(hào))集合資金信托”“長(zhǎng)城證券-旭誠(chéng)五期證券投資基金”“長(zhǎng)城證券-旭誠(chéng)十期證券投資基金”等11個(gè)產(chǎn)品證券賬戶列為違法操縱賬戶，同時(shí)，還包括了“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長(zhǎng)城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”“東方證券福州鰲江路陳某仙”“東興證券福州學(xué)軍路陳某1”等63個(gè)個(gè)人證券賬戶，由此來(lái)看，旭誠(chéng)資管所實(shí)控的證券賬戶總量高達(dá)74個(gè)。
在違法操縱個(gè)股方面，數(shù)量也高達(dá)10只，包括了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份和金利華電;其中，在多只個(gè)股上都存在連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、虛假申報(bào)違法行為。在單只個(gè)股上，違法交易次數(shù)最多的高達(dá)782筆，處罰判決書(shū)顯示，旭誠(chéng)資管在亞星客車持有期間，7個(gè)交易日中總賬戶共申報(bào)買(mǎi)入782筆，多次申買(mǎi)價(jià)格高于賣(mài)方價(jià)格或申買(mǎi)價(jià)格高于賣(mài)方價(jià)格且申買(mǎi)量高于賣(mài)方申賣(mài)量。
在違法交易資金量上，用時(shí)最短涉及成交金額最高的是金利華電違法交易情況。根據(jù)處罰判決書(shū)顯示，旭誠(chéng)資管對(duì)金利華電持有股票共計(jì)僅2個(gè)交易日，買(mǎi)入成交金額高達(dá)1.85億元，賣(mài)出成交金額高達(dá)1.95億元，獲利949萬(wàn)元。其次是對(duì)棒杰股份的違法交易，期間共計(jì)6個(gè)交易日，賣(mài)出成交金額達(dá)3.4億元，獲利2946.75萬(wàn)元。另外8只個(gè)股也有不同短期買(mǎi)賣(mài)，獲利資金也不盡相同。
對(duì)旭誠(chéng)資管3倍處罰
根據(jù)處罰判決書(shū)顯示，旭誠(chéng)資管及其相關(guān)人員存在操縱證券市場(chǎng)違法行為，雖然相關(guān)涉事人員在隨后認(rèn)錯(cuò)、知錯(cuò)、接受處罰，并請(qǐng)求免于或減輕處罰，但證監(jiān)會(huì)認(rèn)為違法行為事實(shí)清楚，不存在應(yīng)予從輕或減輕的情形，故對(duì)相關(guān)主體和人員的意見(jiàn)不予采納。
證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收旭誠(chéng)資管違法所得5268.4萬(wàn)元，并處以1.58億元罰款(3倍罰款);對(duì)總經(jīng)理、投資經(jīng)理陳贇給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)董事長(zhǎng)杜閩峰給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)副總經(jīng)理陳晗給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)研究員、交易員蔡兆藝和林通分別給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。
值得一提的是，《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站對(duì)旭誠(chéng)資管進(jìn)行相關(guān)信息查閱，卻顯示“沒(méi)有相關(guān)記錄”，這是否意味著旭誠(chéng)資管暫未在中基協(xié)進(jìn)行登記備案?
北京某私募公司人士告訴記者，尚未在中基協(xié)登記備案的私募機(jī)構(gòu)，可能存在尚未不知需要登記備案或抱有其他心理而未進(jìn)行登記備案的可能。“就目前來(lái)看，尚不知需要登記備案的可能性不大，或是公司高管存在其他想法，因此，并未在中基協(xié)登記備案。”“如果這家私募公司在募資等方面不存在局限性，那可能就不存在登記備案的需要;但從處罰判決書(shū)來(lái)看，該公司涉及的證券賬戶有產(chǎn)品類證券賬戶，按照通常要求來(lái)看，應(yīng)當(dāng)需要在中基協(xié)登記備案的。”
一位不愿具名的業(yè)內(nèi)人士表示：“目前仍然存在尚未進(jìn)行登記備案的私募機(jī)構(gòu)，對(duì)于旭誠(chéng)資管是否暫未登記備案不方便進(jìn)行評(píng)價(jià)或表態(tài)。”(王寧)
關(guān)鍵詞： 旭誠(chéng)資管
