近期的中興危機(jī)事件和美國(guó)退出伊朗核協(xié)議，在引起廣泛的國(guó)際輿論的討論同時(shí)，也將美國(guó)的制裁制度放到了聚光燈下。
5月8日，特朗普不顧歐盟盟友們以及全世界的強(qiáng)烈反對(duì)，正式宣布退出了伊朗核協(xié)議，并恢復(fù)對(duì)伊朗實(shí)施更嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁。盡管歐盟在多個(gè)場(chǎng)合表示將繼續(xù)履行伊核協(xié)定，但仍然有歐洲企業(yè)因?yàn)閼峙旅绹?guó)制裁，已經(jīng)打了“退堂鼓”：5月16日，法國(guó)能源巨頭道達(dá)爾屈服了，宣布停止在伊朗的天然氣合作項(xiàng)目，可能完全放棄這個(gè)投資10億美元的計(jì)劃。
龐大而細(xì)密的制裁大網(wǎng)
美國(guó)對(duì)外制裁通過(guò)美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室，即OFAC，單方面對(duì)部分國(guó)家進(jìn)行制裁，該制裁屬于單邊制裁，而且范圍要大于聯(lián)合國(guó)的制裁名單。受美國(guó)制裁與出口管制法律管轄的，不僅包括美國(guó)公民和美國(guó)公司，還包括美國(guó)的外籍永久居民，在美國(guó)境內(nèi)進(jìn)行商務(wù)活動(dòng)的外國(guó)人或公司，以及在美國(guó)設(shè)立、組建的公司及其海外分支，以上個(gè)人或?qū)嶓w在美國(guó)境外的商務(wù)活動(dòng)，或者其代表一家非美國(guó)公司進(jìn)行的活動(dòng)。
美國(guó)制裁體系龐大而細(xì)密、涉及行業(yè)眾多、稍有不慎就有可能違反，再加上懲罰力度強(qiáng)、影響力遍布全球的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁網(wǎng)絡(luò)，再加上美元是國(guó)際結(jié)算最重要的貨幣，一旦被列入美國(guó)制裁名單，受制裁的企業(yè)就陷入了一張無(wú)形無(wú)影、卻又無(wú)處不在的制裁大網(wǎng)。過(guò)去，歐洲多家金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，被巨額處罰了好多次，所以歐美的金融機(jī)構(gòu)里，有專(zhuān)門(mén)的團(tuán)隊(duì)審核每筆業(yè)務(wù)的制裁風(fēng)險(xiǎn)。而且歐美有大量從事合規(guī)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，專(zhuān)門(mén)提供相關(guān)業(yè)務(wù)的制裁風(fēng)險(xiǎn)篩查。
美國(guó)制裁與出口管制法行使著明顯的域外管轄權(quán)。這些制裁法律由美國(guó)多個(gè)政府部門(mén)，基于國(guó)家安全、貿(mào)易保護(hù)、外交政策、反恐怖主義以及其它政治考慮和目標(biāo)來(lái)綜合考量、監(jiān)管、執(zhí)法。
同時(shí)，由于美國(guó)從政治到軍事、從經(jīng)濟(jì)到科技、從金融到貿(mào)易，都擁有全球無(wú)法比擬的領(lǐng)先和主導(dǎo)地位，所以全球幾乎每個(gè)領(lǐng)域的規(guī)則也是由美國(guó)主導(dǎo)立下的。對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)，就存在著既是市場(chǎng)參與者又是規(guī)則制定者的雙重身份。從維護(hù)自身利益的角度來(lái)說(shuō)，公平和平等就成了一個(gè)很難兩全的平衡點(diǎn)了，比如退出伊朗核協(xié)議事件、中興危機(jī)事件。
先行撤退的歐盟企業(yè)
歐盟在美國(guó)宣布退出伊朗核協(xié)議后，已表態(tài)會(huì)繼續(xù)維護(hù)和履行這個(gè)協(xié)議，維持在伊朗的投資。同時(shí)，歐盟正在制定一項(xiàng)對(duì)伊朗經(jīng)濟(jì)合作計(jì)劃，力爭(zhēng)在美國(guó)退出后繼續(xù)維持伊朗核協(xié)議。
在2016年伊朗制裁緩解后，一大批歐洲公司前去伊朗投資。法國(guó)汽車(chē)制造商標(biāo)致雪鐵龍和伊朗第一汽車(chē)制造商成立合資公司，計(jì)劃年產(chǎn)20萬(wàn)輛汽車(chē);德國(guó)西門(mén)子公司也和伊朗簽署了關(guān)于發(fā)展伊朗鐵路的多項(xiàng)協(xié)議;法國(guó)道達(dá)爾公司是伊朗能源行業(yè)最大的外國(guó)投資者。去年7月，該集團(tuán)就開(kāi)發(fā)伊朗南帕斯巨型天然氣田簽署了一項(xiàng)10億美元的協(xié)議。這一協(xié)議是伊朗10多年來(lái)與國(guó)際石油公司達(dá)成的首份大筆能源合同。
然而多家歐洲企業(yè)卻在這一時(shí)刻選擇先行撤離：除了道達(dá)爾，西門(mén)子和安聯(lián)保險(xiǎn)等大型德國(guó)公司相繼表示，將不會(huì)與伊朗簽署任何新的合約，但很多德國(guó)中小企業(yè)則在繼續(xù)與伊朗業(yè)務(wù)往來(lái)，同時(shí)向歐盟政府求援，希望能得到歐盟的幫助，繼續(xù)與伊朗進(jìn)行貿(mào)易，畢竟他們?cè)诿绹?guó)沒(méi)有分公司。
法國(guó)總統(tǒng)馬克龍就道達(dá)爾撤離伊朗一事表態(tài)稱(chēng)，歐盟必須捍衛(wèi)歐盟企業(yè)免受美國(guó)制裁的影響，美國(guó)重啟對(duì)伊朗制裁預(yù)計(jì)將嚴(yán)重沖擊歐洲企業(yè)利益。但很多分析人士認(rèn)為，歐盟恐怕很難做到這一點(diǎn)。
《歐洲時(shí)報(bào)》稱(chēng)，為挽救伊核協(xié)議，歐洲將祭出多招應(yīng)對(duì)。歐盟正醞釀考慮啟動(dòng)《1996防衛(wèi)法》，設(shè)置一個(gè)“阻斷法規(guī)”以保護(hù)和伊朗做生意的歐盟企業(yè)。然而分析人士指出，所謂的《1996防衛(wèi)法》，其法律用詞模糊不清，條文中關(guān)于防止歐企屈服于美國(guó)制裁的措施，可能因?yàn)槊涝趪?guó)際金融體系中的主導(dǎo)地位以及美國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)的重要性，而難以落實(shí)。
歐洲大公司已先后撤退，小公司還在寄望于政府的支持。在伊朗看來(lái)，有歐洲企業(yè)撤出伊朗，就已經(jīng)違反了歐洲對(duì)伊核協(xié)議的承諾。伊朗開(kāi)始敦促歐盟給予伊核協(xié)議更大支持，歐盟如何化解這一亂局尚不可知。
企業(yè)被迫的和解之路
大量數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)顯示，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，美國(guó)政府對(duì)企業(yè)定罰數(shù)量和罰款金額大幅上升，尤其是2008年金融危機(jī)之后的處罰力度更是驚人，巨額罰款成為美國(guó)政府相當(dāng)重要的收入來(lái)源。
2014年8月30日出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》雜志上一篇題為《美國(guó)的公司庭外和解：構(gòu)建企業(yè)違法犯罪之路》一文，爆出一個(gè)不為常人所知的觀察：“美國(guó)監(jiān)管體系正在變得貪得無(wú)厭，他們的套路非常簡(jiǎn)單，先找到一家可能有不當(dāng)行為的企業(yè)，威脅讓其無(wú)法運(yùn)營(yíng)，強(qiáng)迫這家公司用股東的錢(qián)交付巨額罰款，然后再尋找下一個(gè)目標(biāo)。”
2018年4月16日，美國(guó)商務(wù)部宣布對(duì)中興啟動(dòng)拒絕令，令這家企業(yè)陷入主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)法開(kāi)展的境地，在2017年罰款8.9億美元的前提下，又提出新增13億美元的巨額罰金，以換取企業(yè)恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。這又是一起美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有損司法尊嚴(yán)的行動(dòng)，構(gòu)成了事實(shí)上的敲詐勒索。
因?yàn)槊绹?guó)的司法制裁制度賦予執(zhí)法者很大的自由裁量權(quán)，使他們可以選擇性執(zhí)法。一旦掌握證據(jù)，不管證據(jù)是否充足，執(zhí)行者都會(huì)利用手上一切可以利用的杠桿，來(lái)敲開(kāi)企業(yè)防衛(wèi)和抵抗的大門(mén)。
對(duì)此，可能有些人會(huì)問(wèn)：“如果企業(yè)覺(jué)得司法不公，為什么不去通過(guò)法庭抗?fàn)?”
《華爾街日?qǐng)?bào)》的兩名記者所著的紀(jì)實(shí)小說(shuō)《賊巢》(Den of Thieves)就詳盡敘述了美國(guó)執(zhí)法當(dāng)局是如何使用一切可以使用的手段將華爾街投行中排名第五的德崇證券推入破產(chǎn)的境地。面對(duì)美國(guó)強(qiáng)勢(shì)的執(zhí)法部門(mén)，以及相當(dāng)寬泛的裁量權(quán)，即使是最有影響力的大企業(yè)，也只能選擇和解，而不是選擇去打一場(chǎng)曠日持久的官司，去冒失去客戶(hù)、員工和業(yè)務(wù)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。
2013年，摩根大通同意賠付130億美元與美國(guó)政府達(dá)成和解協(xié)議，后者指控摩根大通在金融危機(jī)前向投資者出售不良按揭貸款。盡管時(shí)任摩根大通首席執(zhí)行官的杰米·戴蒙(Jamie Dimon)通過(guò)媒體多次表達(dá)：“美國(guó)政府對(duì)其進(jìn)行的130億美元的罰款是‘不公正’的。但摩根大通只有兩種極其糟糕的選擇：要么支付罰款，要么上訴。而上訴則將耗費(fèi)三四年的時(shí)間，屆時(shí)，結(jié)局可能惡化。”
2014年，法國(guó)巴黎銀行在掙扎數(shù)年后終于低頭認(rèn)罪，與美國(guó)聯(lián)邦及州政府達(dá)成和解，認(rèn)繳90億美元，承認(rèn)違反了美國(guó)法律為美國(guó)實(shí)施制裁的國(guó)家轉(zhuǎn)移資金。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》就此事件撰文指出，美國(guó)開(kāi)出天價(jià)罰單的底氣來(lái)自美元在國(guó)際金融體系中的主導(dǎo)地位——誰(shuí)令美國(guó)感到厭惡，美國(guó)就可以將它從國(guó)際金融體系中斷開(kāi)。為此，歐洲整個(gè)金融界認(rèn)真討論了去美元化的方案和規(guī)劃。
生存下來(lái)是履行責(zé)任的前提
中興危機(jī)事件最終通過(guò)支付巨額罰單結(jié)案已經(jīng)是比較明朗的形勢(shì)了，根據(jù)美國(guó)多位政府官員的表態(tài)，令中興恢復(fù)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的方案目前正在具體的落實(shí)程序當(dāng)中。
特朗普上任美國(guó)總統(tǒng)后，美國(guó)國(guó)家安全部門(mén)和美國(guó)軍方出臺(tái)的所有美國(guó)政策綱領(lǐng)性文件，包括美國(guó)安全戰(zhàn)略報(bào)告、核威脅報(bào)告、國(guó)情咨文都全面顯示出，美國(guó)正在重啟與中國(guó)對(duì)抗的各項(xiàng)措施。美國(guó)軍方已經(jīng)明確放棄將反恐作為美國(guó)國(guó)家安全最重要目標(biāo)的戰(zhàn)略，重新把與世界大國(guó)對(duì)抗、尤其是與中國(guó)對(duì)抗作為美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略的首要目標(biāo)。
特朗普從競(jìng)選期間到執(zhí)政以來(lái)，更是把“中國(guó)威脅論”這一套路使用得風(fēng)生水起。他多次在演講時(shí)呼吁，“我們不能繼續(xù)允許中國(guó)蹂躪我們的國(guó)家”、“中國(guó)‘偷走’了美國(guó)人的就業(yè)崗位”等等。目前的美國(guó)，民族主義帶來(lái)了“美國(guó)優(yōu)先”的治國(guó)策略，四處扣“國(guó)家安全”的帽子，中興等率先實(shí)現(xiàn)全球化的中國(guó)企業(yè)首當(dāng)其沖地成為靶子。在這樣的對(duì)抗中國(guó)的戰(zhàn)略和思維引導(dǎo)下，對(duì)中國(guó)企業(yè)的執(zhí)法問(wèn)題會(huì)如何嚴(yán)苛也就可想而知了。
中興身負(fù)8萬(wàn)員工及他們的家庭，還有30多萬(wàn)股東，上下游產(chǎn)業(yè)鏈的合作伙伴以及全球客戶(hù)及消費(fèi)者的責(zé)任，生存是企業(yè)履行各方面責(zé)任的前提。以嚴(yán)苛的條件，換回企業(yè)的生存與后續(xù)發(fā)展，是中興不得不接受的條件。俗話(huà)說(shuō)“留得青山在，不怕沒(méi)柴燒。”
對(duì)中興來(lái)說(shuō)，這個(gè)教訓(xùn)無(wú)疑是非常慘痛的，未來(lái)需要更進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，加強(qiáng)核心技術(shù)研發(fā)，加強(qiáng)供應(yīng)鏈安全，要臥薪嘗膽、砥礪前行，要始終踐行產(chǎn)業(yè)報(bào)國(guó)、勇?lián)鷩?guó)家戰(zhàn)略要求的更多職責(zé)，努力成為一個(gè)真正的偉大企業(yè)。
