中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(津證監(jiān)措施〔2020〕27號、28號、29號)顯示，經(jīng)查，天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司(簡稱“瑞普生物”，300119.SZ)存在下列違規(guī)行為：
公司營銷中心以員工個人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項，對其中“風險保證金”款項未納入公司賬戶存儲及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲與賬務(wù)核算的客戶“風險保證金”分別為3093.76萬元和1245.55萬元，影響了公司2019年年度報告、2020年中期報告資產(chǎn)與負債項目數(shù)據(jù)的準確性，同時影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評價報告的準確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對瑞普生物采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。瑞普生物應(yīng)采取有效措施加強內(nèi)部控制，保證信息披露質(zhì)量。
瑞普生物前述違規(guī)事項發(fā)生期間，李守軍任瑞普生物董事長、總經(jīng)理，且在2019年年度報告、2020年中期報告作為主管會計工作負責人進行聲明并簽字。李守軍未忠實、勤勉地履行職責，對公司前述違規(guī)事項負有責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對李守軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。李守軍應(yīng)加強法律法規(guī)學習，忠實勤勉地履行職責，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
瑞普生物前述違規(guī)事項發(fā)生期間，徐雷任瑞普生物營銷中心負責人，2019年12月25日任公司副總經(jīng)理，2020年4月23日任公司董事。徐雷未忠實、勤勉地履行職責，對公司前述違規(guī)事項負有責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對徐雷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。徐雷應(yīng)加強法律法規(guī)學習，忠實勤勉地履行職責，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
瑞普生物掛網(wǎng)顯示，瑞普生物成立于1998年。旗下?lián)碛腥鹌?天津)生物藥業(yè)有限公司、瑞普(保定)生物藥業(yè)有限公司、天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司高科分公司、湖北龍翔藥業(yè)有限公司、湖南中岸生物藥業(yè)有限公司、內(nèi)蒙古瑞普大地動物藥業(yè)有限公司6個GMP生產(chǎn)基地，擁有原料藥生產(chǎn)線、粉劑/散劑/預(yù)混劑、口服液生產(chǎn)線、消毒劑生產(chǎn)線、注射劑生產(chǎn)線、顆粒劑生產(chǎn)線、片劑生產(chǎn)線、滅活疫苗生產(chǎn)線、活疫苗生產(chǎn)線等60條大型生產(chǎn)線.
李守軍2008年5月12日至今擔任瑞普生物董事長、總經(jīng)理及公司董事。李守軍持有瑞普生物41.40%股份，為第一大股東和實際控制人。
徐雷自2000年入職至今，歷任瑞普天津技術(shù)員、大區(qū)經(jīng)理，公司大客戶營銷總監(jiān)、湖南中岸總經(jīng)理、公司營銷中心總經(jīng)理、監(jiān)事等職務(wù)，擔任瑞普生物營銷相關(guān)業(yè)務(wù)負責人十年以上。2019年12月25日至今擔任副總經(jīng)理，2020年4月23日至今擔任公司董事。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露信息。
在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)的除外。
上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負責人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不適當人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司采取出具警示函措施的決定
天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在下列違規(guī)行為：
公司營銷中心以員工個人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項，對其中“風險保證金”款項未納入公司賬戶存儲及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲與賬務(wù)核算的客戶“風險保證金”分別為3,093.76萬元和1,245.55萬元，影響了公司2019年年度報告、2020年中期報告資產(chǎn)與負債項目數(shù)據(jù)的準確性，同時影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評價報告的準確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)采取有效措施加強內(nèi)部控制，保證信息披露質(zhì)量。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年12月24日
關(guān)于對李守軍采取出具警示函措施的決定
李守軍：
經(jīng)查，天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱瑞普生物或公司)存在以下違規(guī)行為：
公司營銷中心以員工個人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項，對其中“風險保證金”款項未納入公司賬戶存儲及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲與賬務(wù)核算的客戶“風險保證金”分別為3,093.76萬元和1,245.55萬元，影響了公司2019年年度報告、2020年中期報告資產(chǎn)與負債項目數(shù)據(jù)的準確性，同時影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評價報告的準確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。
前述違規(guī)事項發(fā)生期間，你任瑞普生物董事長、總經(jīng)理，且在2019年年度報告、2020年中期報告作為主管會計工作負責人進行聲明并簽字。你未忠實、勤勉地履行職責，對公司前述違規(guī)事項負有責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強法律法規(guī)學習，忠實勤勉地履行職責，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年12月24日
關(guān)于對徐雷采取出具警示函措施的決定
徐雷：
經(jīng)查，天津瑞普生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱瑞普生物或公司)存在以下違規(guī)行為：
公司營銷中心以員工個人名義開設(shè)賬戶收取客戶款項，對其中“風險保證金”款項未納入公司賬戶存儲及賬務(wù)核算。公司2019年、2020年未納入賬戶存儲與賬務(wù)核算的客戶“風險保證金”分別為3,093.76萬元和1,245.55萬元，影響了公司2019年年度報告、2020年中期報告資產(chǎn)與負債項目數(shù)據(jù)的準確性，同時影響了公司2019年度內(nèi)部控制自我評價報告的準確性。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的規(guī)定。
前述違規(guī)事項發(fā)生期間，你任瑞普生物營銷中心負責人，2019年12月25日任公司副總經(jīng)理，2020年4月23日任公司董事。你未忠實、勤勉地履行職責，對公司前述違規(guī)事項負有責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)加強法律法規(guī)學習，忠實勤勉地履行職責，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2020年12月24日
關(guān)鍵詞： 瑞普生物
