證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的四川監(jiān)管局行政處罰決定書【2020】16號顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局依法對廖承貴涉嫌借用他人賬戶違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，廖承貴未要求陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，廖承貴存在以下違法相關(guān)事實：
一、廖承貴任職情況
2016年4月8日至2018年5月14日期間，廖承貴在英大證券四川分公司擔(dān)任證券經(jīng)紀人。
二、廖承貴借用他人賬戶違法買賣股票情況
(一)廖承貴借用“曾某秀”賬戶違法買賣股票情況
曾某秀賬戶2016年9月1日開立于英大證券四川分公司，證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年9月8日至2016年12月26日，廖承貴主要使用手機號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxxx023的設(shè)備操作曾某秀賬戶進行股票買賣。曾某秀賬戶期間對應(yīng)買入金額35.91萬元，對應(yīng)賣出金額35.70萬元。
(二)廖承貴借用“王某”賬戶違法買賣股票情況
王某賬戶2016年8月5日開立于英大證券四川分公司,證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年8月11日至2018年5月14日，廖承貴主要使用手機號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxx023的設(shè)備等操作王某賬戶進行股票買賣。王某賬戶期間對應(yīng)買入金額111.58萬元，對應(yīng)賣出金額110.96萬元。
綜上，廖承貴任職英大證券經(jīng)紀人期間，借用“曾某秀”“王某”賬戶買賣股票，交易累計虧損8526.82元(已扣除傭金稅費)。
以上事實，有相關(guān)合同、執(zhí)業(yè)證書、情況說明、涉案人員詢問筆錄、證券賬戶委托記錄及銀行賬戶資料等證據(jù)證明。
四川證監(jiān)局指出，廖承貴上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定：對廖承貴處以1萬元罰款。
資料顯示，英大證券成立于1996年，是國家電網(wǎng)有限公司(以下簡稱“國家電網(wǎng)”)旗下的全牌照綜合性證券公司，總部位于深圳市，注冊資本43.36億元。公司在全國范圍內(nèi)設(shè)有35家分支機構(gòu)，并控股英大期貨有限公司、英大證券投資有限公司，擁有包括證券經(jīng)紀及信用、投資銀行、證券投資、固定收益、資產(chǎn)管理、期貨業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)板塊。2020年，國家電網(wǎng)對金融資產(chǎn)進行了資產(chǎn)重組，重組后，國家電網(wǎng)通過上市公司國網(wǎng)英大股份有限公司(簡稱“國網(wǎng)英大”，股票代碼：600517)以及英大國際信托有限責(zé)任公司間接持有公司股權(quán)。
截至2020年6月末，國網(wǎng)英大直接持有英大證券96.67%的股份，間接持有英大證券3.33%的股份。
中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，廖承貴于2016年5月1日在英大證券有限責(zé)任公司登記的職業(yè)崗位為證券經(jīng)紀人，于2018年5月17日離職注銷。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
《證券法》第一百九十九條規(guī)定：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局行政處罰決定書【2020】16號
當(dāng)事人：廖承貴，男，1972年9月出生，住址：成都市成華區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局依法對廖承貴涉嫌借用他人賬戶違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，廖承貴未要求陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，廖承貴存在以下違法相關(guān)事實：
一、廖承貴任職情況
2016年4月8日至2018年5月14日期間，廖承貴在英大證券四川分公司擔(dān)任證券經(jīng)紀人。
二、廖承貴借用他人賬戶違法買賣股票情況
(一)廖承貴借用“曾某秀”賬戶違法買賣股票情況
曾某秀賬戶2016年9月1日開立于英大證券四川分公司，證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年9月8日至2016年12月26日，廖承貴主要使用手機號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxxx023的設(shè)備操作曾某秀賬戶進行股票買賣。曾某秀賬戶期間對應(yīng)買入金額359,066.00元，對應(yīng)賣出金額356,978.00元。
(二)廖承貴借用“王某”賬戶違法買賣股票情況
王某賬戶2016年8月5日開立于英大證券四川分公司,證券交易結(jié)算資金三方存管賬戶開立于農(nóng)業(yè)銀行。2016年8月11日至2018年5月14日，廖承貴主要使用手機號為133xxxxx688、186xxxxx789、MAC地址為3085xxxx023的設(shè)備等操作王某賬戶進行股票買賣。王某賬戶期間對應(yīng)買入金額1,115,822.00元，對應(yīng)賣出金額1,109,631.62元。
綜上，廖承貴任職英大證券經(jīng)紀人期間，借用“曾某秀”“王某”賬戶買賣股票，交易累計虧損8,526.82元(已扣除傭金稅費)。
以上事實，有相關(guān)合同、執(zhí)業(yè)證書、情況說明、涉案人員詢問筆錄、證券賬戶委托記錄及銀行賬戶資料等證據(jù)證明。
廖承貴上述行為違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，我局決定：對廖承貴處以1萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2020年12月16日
關(guān)鍵詞： 英大證券
