亞光科技再度被第二大股東的“減持陰影”籠罩。
(相關資料圖)
最新公告顯示，亞光科技第二大股東——嘉興銳聯(lián)三號股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“嘉興銳聯(lián)”）在因違規(guī)減持遭監(jiān)管并“暫停減持”一年期滿后，立馬發(fā)布了“清倉式減持”所持亞光科技7.39%股份的計劃。
值得注意的是，嘉興銳聯(lián)及其背后的“華杉系”來頭不小，其曾隸屬于華泰證券旗下，此后則由陳志杰等人接手。
監(jiān)管部門今年5月發(fā)布的紀律處分決定書顯示，“華杉系”掌控的上海瀛翊在未能預先披露減持計劃情況下，違規(guī)減持藥明康德股份套現(xiàn)28.94億元，因此被罰2億元。
二股東“清倉式減持”來了
8月19日周五晚間，亞光科技預披露一則“持股5%以上股東減持計劃”。
公告顯示，亞光科技于8月19日收到股東嘉興銳聯(lián)的《關于減持亞光科技股份相關事宜的告知函》，嘉興銳聯(lián)擬采取集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持上市公司股份不超過7440.8640萬股（占上市公司總股本的7.39%）。
截至公告日，嘉興銳聯(lián)持有亞光科技7440.8640萬股，占上市公司總股本的7.39%，均為流通股，嘉興銳聯(lián)為亞光科技第二大股東。
也就是說，嘉興銳聯(lián)有意“清倉式減持”其所持有的亞光科技全部股份。
據(jù)披露，本次，嘉興銳聯(lián)因自身資金安排謀求減持，股份來源為因重大資產(chǎn)重組交易獲得的亞光科技非公開發(fā)行股份。
按照減持計劃，在遵守相關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，嘉興銳聯(lián)減持方式采取集中競價方式的，減持股份的總數(shù)不超過上市公司總股本的2%，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過上市公司總股本的1%；采取大宗交易方式的，減持股份的總數(shù)不超過上市公司總股本的4%，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過上市公司總股本的2%；采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，單個受讓方的受讓比例不得低于上市公司股份總數(shù)的5%。
嘉興銳聯(lián)通過集中競價方式的減持期間為本公告披露之日起15個交易日后的6個月內(nèi)；通過大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的減持期間為本公告披露之日起的6個月內(nèi)。
若以最新收盤價計，嘉興銳聯(lián)上述擬減持股份市值超過5億元。
“暫停減持”一年期剛過
嘉興銳聯(lián)顯得有些“迫不及待”。
實際上，因此前違規(guī)減持亞光科技股票，嘉興銳聯(lián)遭到監(jiān)管部門監(jiān)管，其所持亞光科技股份也因此暫停減持一年。一年時間剛過，嘉興銳聯(lián)便拋出了本次減持計劃。
事情還得從去年說起。
2021年4月23日，亞光科技披露了《關于嘉興銳聯(lián)減持計劃屆滿及新減持計劃預披露的公告》，當時持有亞光科技8.36%股份的嘉興銳聯(lián)拋出了大手筆減持計劃。
不過，就在2021年8月17日，亞光科技收到嘉興銳聯(lián)《告知函》稱，嘉興銳聯(lián)在該次減持行為自查時發(fā)現(xiàn)，在減持計劃預披露后15個交易日內(nèi)，存在通過集中競價交易方式減持上市公司部分股票的情況。
嘉興銳聯(lián)在《告知函》中表示，因工作人員交接和對相關減持規(guī)定理解不足，嘉興銳聯(lián)在2021年4月28日至2021年5月12日以集中競價方式減持了亞光科技679.9942萬股，該減持行為距離減持計劃披露日未滿15個交易日。
也就在相關減持后，嘉興銳聯(lián)在亞光科技持股比例降至7.39%。
截至2021年8月17日，嘉興銳聯(lián)前次減持計劃尚未全部實施完畢。嘉興銳聯(lián)決定提前終止減持計劃，同時自《告知函》出具之日起12個月內(nèi)不再減持其持有的亞光科技股份。
2021年9月，深交所向嘉興銳聯(lián)發(fā)出監(jiān)管函，指出嘉興銳聯(lián)上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條，以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的相關規(guī)定。
2021年11月，亞光科技公告稱，湖南證監(jiān)局決定對嘉興銳聯(lián)采取出具警示函監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
曾違規(guī)減持28億元遭罰兩億元
天眼查顯示，嘉興銳聯(lián)成立于2015年，執(zhí)行事務合伙人為江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司（下稱“江蘇瑞聯(lián)”）。江蘇瑞聯(lián)則由華杉瑞聯(lián)基金管理有限公司（下稱“華杉瑞聯(lián)”）100%控制。
華杉瑞聯(lián)則大有來頭。華杉瑞聯(lián)曾隸屬于華泰證券旗下，如今其由陳志杰等人接手。
天眼查顯示，華杉瑞聯(lián)曾用名華泰瑞聯(lián)基金管理有限公司（下稱“華泰瑞聯(lián)”），成立于2013年。目前，華杉瑞聯(lián)分別由西藏竑煜企業(yè)管理有限公司、達孜合業(yè)企業(yè)管理有限公司、天罡風華（北京）影視文化有限公司持股70.52193%、20.80805%、8.67002%。華杉瑞聯(lián)法人代表與實控人皆為陳志杰。
實際上，此前，正是華泰證券設立并控股了華杉瑞聯(lián)（即“華泰瑞聯(lián)”）。
2014年4月，華泰證券發(fā)布公告稱，2013年11月，華泰證券全資子公司華泰紫金投資有限責任公司（下稱“華泰紫金”）設立了華泰瑞聯(lián)，當時，華泰紫金持有華泰瑞聯(lián)51%股權。
天眼查顯示，2018年，華泰紫金從華泰瑞聯(lián)股東中退出。
華泰證券2018年年報顯示，2018年10月，華泰證券方面與華泰瑞聯(lián)簽訂重組協(xié)議，不再持有華泰瑞聯(lián)的股權，而直接持有華泰瑞聯(lián)所管理的12家私募股權投資合伙企業(yè)的權益。
在脫離華泰證券后，華杉瑞聯(lián)及其子公司江蘇瑞聯(lián)等組成的“華杉系”在資本市場動作頻頻。
今年5月，上交所下達的紀律處分決定書顯示，經(jīng)查明，截至2021年5月14日，上海瀛翊投資中心（有限合伙）（下稱“上海瀛翊”）持有藥明康德0.8381%股份，均為首次公開發(fā)行前取得的股份。2021年5月14日至6月8日，上海瀛翊通過集中競價交易方式減持藥明康德0.6962%股份，減持金額28.94億元，減持后持股比例下降至0.1419%。
紀律處分決定書指出，上海瀛翊通過證券交易所集中競價交易減持首次公開發(fā)行前股份，未能按其前期作出的承諾提前15個交易日向證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃及公告，未能預先披露減持計劃，直至2021年6月12日才就相關股份買賣情況履行信息披露義務，違規(guī)減持股份金額巨大、情節(jié)嚴重。
紀律處分決定書還指出，另經(jīng)查明，上海瀛翊本次違規(guī)減持行為是由其執(zhí)行事務合伙人江蘇瑞聯(lián)（原“江蘇華泰瑞聯(lián)基金管理有限公司”）及其執(zhí)行董事暨總經(jīng)理陳志杰直接決策并實際具體實施。
此外，針對上海瀛翊違反公開承諾、減持大額股份未履行相關信息披露義務等行為，證監(jiān)會于2022年5月12日出具《行政處罰事先告知書》，擬對上海瀛翊責令改正，給予警告并處以罰款2億元。
亞光科技兩大股東正對簿公堂
就在最近，因“代償款”糾紛，亞光科技控股股東正式起訴第二大股東等三被告支付代償款及相應利息。
8月11日晚間，亞光科技公告稱，于8月11日收到控股股東湖南太陽鳥控股有限公司（下稱“太陽鳥控股”）出具的民事起訴狀及《湖南省沅江市人民法院受理案件通知書》。
上述函件顯示，太陽鳥控股向沅江市人民法院提起訴訟，請求判令嘉興銳聯(lián)、寧波梅山保稅港區(qū)深華騰十二號股權投資中心（有限合伙）、深圳市華騰五號投資中心（有限合伙）支付太陽鳥控股代償款8600萬元并支付相應利息。
目前，太陽鳥控股直接持有亞光科技8.75%股份，通過擔保專戶“太陽鳥控股-財信證券-19太控EB擔保及信托財產(chǎn)專戶”持有上市公司8.34%股份，合計持有亞光科技17.09%股份；亞光科技實際控制人李躍先直接持有亞光科技2.64%股份，李躍先同時為太陽鳥控股的控股股東，其直接及間接控制亞光科技19.73%的股份。
起訴書顯示，2017年9月，亞光科技通過向太陽鳥控股與嘉興銳聯(lián)等以發(fā)行股份的方式，完成對成都亞光電子股份有限公司（下稱“成都亞光”）的收購。此后，亞光科技發(fā)現(xiàn)成都亞光在被上市公司收購前尚有中國瑞達投資發(fā)展集團有限公司與成都亞光訴訟案及其他非經(jīng)營性費用等或有債務未披露。
據(jù)起訴書，在這一情況下，太陽鳥控股已代為支付了8600萬元補償款。為嘉興銳聯(lián)等三被告墊付補償款后，太陽鳥控股多次催促三被告予以償還，三被告以種種理由拒付。
基于此，太陽鳥控股向人民法院提起訴訟，請求判令三被告支付代償款8600萬元及截至2022年8月11日的利息1300萬元，并按全國銀行間同業(yè)拆借中心授權公布的貸款市場報價利率的標準支付2022年8月12日之后的利息。
