中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布的首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2022年第5號)顯示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“三一重能”等新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《注冊制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第二十條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

該名單共計14個配售對象被列入限制名單，華西證券股份有限公司自營賬戶在列，限制開始日期為2022年7月14日，截止日期為2023年1月13日。

華西證券回應(yīng)稱，公司因新股申購轉(zhuǎn)賬劃款出現(xiàn)操作失誤，致使申購款項未能及時到賬。對此，公司高度重視，已采取相應(yīng)整改措施，避免今后再次出現(xiàn)類似情況。據(jù)悉，華西證券此次打新獲配3.26萬股，應(yīng)繳納資金97.77萬元，然而最終沒有按時繳納認購資金。

同時，百億私募上海黑翼資產(chǎn)管理有限公司旗下的13只私募基金產(chǎn)品也出現(xiàn)在限制名單中。

近年來，不少券商被列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單或黑名單。

今年5月，西部證券在打新過程中出現(xiàn)“烏龍報價”引發(fā)市場熱議。中國證券業(yè)協(xié)會將“西部證券睿赫1號集合資產(chǎn)管理計劃”列入限制名單，一個月內(nèi)不得參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的網(wǎng)下詢價和配售。

去年4月，因打新棄購信達證券和平安證券同日受罰，根據(jù)協(xié)會公告，兩家均被暫停“打新”半年，自2021年4月29日起至2021年10月28日止。此外，銀河證券、紅塔證券、申港證券、中山證券等多家券商的自營賬戶，均曾被中證協(xié)限制打新，原因也大同小異，如“忘記繳款”“操作失誤”等，且其中不乏低級錯誤。

中證協(xié)曾表示，將持續(xù)加強與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運用科技手段強化報價數(shù)據(jù)監(jiān)測分析，加大對網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴處理違規(guī)行為。(記者 鄒曉)

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